單項選擇題張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個月后,該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司()。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案
C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告
D.行為違法,由證監(jiān)會按規(guī)定處罰


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1.單項選擇題張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會,及時公布此事情
B.應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會,及時公布此事情
C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

3.單項選擇題錢某通過資格考試后,應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.期貨公司

最新試題

張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個月后,該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司()。

題型:單項選擇題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進行操作。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()

題型:判斷題

協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時在其網(wǎng)站公示。()

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中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。()

題型:判斷題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題