單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照()對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》


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5.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照()的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告()。

A.董事會(huì)中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)期貨公司

8.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,()無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.期貨公司
B.期貨公司董事會(huì)
C.期貨公司股東大會(huì)
D.期貨公司監(jiān)事會(huì)

9.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。

A.重大投資計(jì)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息

10.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避()。

A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)
B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。()

題型:判斷題

董事會(huì)免除吳某的職務(wù),下列事項(xiàng)中,必須做的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員,其向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司董事會(huì)成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題