多項(xiàng)選擇題下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動
D.利用職務(wù)之便牟取私利


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1.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險官不應(yīng)有的行為有（）。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.及時匯報風(fēng)險情況
D.利用職務(wù)之便牟取私利

2.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，（）。

A.忠于職守
B.嚴(yán)控風(fēng)險
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的（）、工作報告的程序和方式。

A.任期
B.職責(zé)范圍
C.權(quán)利義務(wù)
D.符合規(guī)定的任職條件

6.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守（），忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程

7.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)

9.多項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話

10.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)屬于期貨公司首席風(fēng)險官的職權(quán)的有（）。

A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
C.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

最新試題

期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。（）

題型：判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）

題型：判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。（）

題型：判斷題

對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出公正、準(zhǔn)確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（）

題型：判斷題