多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。

A.資產(chǎn)調(diào)整值
B.負(fù)債調(diào)整值
C.客戶(hù)未足額追加的保證金
D.客戶(hù)權(quán)益


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司可以采取()形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)

A.分類(lèi)
B.流動(dòng)性
C.賬齡
D.可回收性

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的表述中,錯(cuò)誤的有()。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束
B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持2個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束
C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束
D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持4個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

5.多項(xiàng)選擇題下列說(shuō)法中,正確的有()。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施
B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施
C.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
D.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生15%以上變化的業(yè)務(wù)

最新試題

重大業(yè)務(wù),是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生8%以上變化的業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),則()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%。()

題型:判斷題

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。()

題型:判斷題

經(jīng)過(guò)整改,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。()

題型:判斷題

華融期貨公司于2011年3月1日成立,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司,該公司在經(jīng)營(yíng)管理中可能存在問(wèn)題,請(qǐng)問(wèn)以下做法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)符合流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于150%。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告,說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認(rèn)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格,其在全國(guó)各地有12家營(yíng)業(yè)部,凈資本達(dá)到3000萬(wàn)元,所代理客戶(hù)的客戶(hù)總權(quán)益達(dá)到6億元,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。請(qǐng)問(wèn),該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

題型:多項(xiàng)選擇題