A.公司成立時(shí)的凈資本為1億元人民幣
B.在2011年12月31日,公司的流動(dòng)比率為180%
C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管一部、二部輪流負(fù)責(zé)編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.公司在2012年2月8日向證監(jiān)局報(bào)送了上年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
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A.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了40%,故不符合規(guī)定
B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。該期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為1.33%,故符合該規(guī)定
C.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%。該期貨公司凈資本為6000萬(wàn)元,其客戶(hù)權(quán)益總額與其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益總額的總和僅能為10億元,而該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額及其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益總額達(dá)到了21億元,超過(guò)了標(biāo)準(zhǔn),故不符合該條規(guī)定
D.期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85%,故不符合該條規(guī)定
宏達(dá)期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶(hù)需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題:
甲期貨公司的情況符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有()。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶(hù)權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
宏達(dá)期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶(hù)需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題:
甲期貨公司的凈資本是()萬(wàn)元。
A.4100
B.5100
C.3900
D.4000
宏達(dá)期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶(hù)需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題:
甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),則()。
A.不能通過(guò)審核批準(zhǔn)
B.能夠通過(guò)審核批準(zhǔn)
C.能否通過(guò)審核由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定
D.可以通過(guò)審核批準(zhǔn),但結(jié)算范圍受到一定的限制
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。()
甲期貨公司的情況符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于150%。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()
期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以提高期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。()
華融期貨公司于2011年3月1日成立,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司,該公司在經(jīng)營(yíng)管理中可能存在問(wèn)題,請(qǐng)問(wèn)以下做法錯(cuò)誤的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶(hù)管理報(bào)表等。()
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。()