單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務資格,申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準,其中流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50%
B.100%
C.150%
D.200%


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1.單項選擇題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在5個工作日內報()備案。

A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會

2.單項選擇題證券公司在經營過程中應當按照()的原則經營業(yè)務。

A.合規(guī)、審慎經營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經營

最新試題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項選擇題

證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產的80%。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。()

題型:判斷題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()

題型:判斷題