A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券公司違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益
B.證券公司介紹業(yè)務人外的其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格
C.證券公司違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行
D.證券公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風險
A.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
B.與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
A.人員
B.經(jīng)營場所
C.財務
D.期貨行情信息
A.辦理開戶的協(xié)作程序
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
C.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程
D.客戶投訴的接待處理程序
A.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保
C.證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易
D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼
最新試題
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。（）
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（）
該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是（）。
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔。（）
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理條例》。（）
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關(guān)系。（）
證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。（）
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）