A.作獲利保證
B.共擔(dān)風(fēng)險
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶
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A.財務(wù)
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結(jié)算系統(tǒng)
A.全資擁有一家期貨公司
B.控股一家期貨公司
C.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
D.被一家期貨公司控股
A.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益
B.證券公司介紹業(yè)務(wù)人外的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格
C.證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行
D.證券公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險
A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
B.與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（）
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。（）
根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，但是在人員和經(jīng)營場所等方面進(jìn)行融合。（）
發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（）
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理條例》。（）
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔(dān)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。（）
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是（）。
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的有（）。