多項選擇題股指期貨的投資主體可以有()。

A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國家


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1.多項選擇題期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。

A.中金所
B.中國證監(jiān)會
C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

2.多項選擇題期貨公司可以通過()措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工

3.多項選擇題制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括()。

A.投資者的經(jīng)濟實力
B.股指期貨產(chǎn)品認知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經(jīng)歷

5.多項選擇題下列關(guān)于取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司的說法中,正確的有()。

A.可以接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C.應當向投資者充分揭示股指期貨交易風險
D.應當介紹投資者去期貨公司進行相關(guān)知識測試和風險評估

最新試題

期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

中金所應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()

題型:判斷題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()

題型:判斷題

對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有()。

題型:多項選擇題

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

題型:多項選擇題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()

題型:判斷題