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中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。()
證券公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位。()
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。()
投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。()
()對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()
股指期貨的投資主體可以有()。