判斷題期貨公司應當根據中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()
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4.多項選擇題期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
5.多項選擇題()應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。
A.中國證監(jiān)會派出機構
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.期貨公司
最新試題
期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。
題型:多項選擇題
投資者應當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()
題型:判斷題
股指期貨的投資主體可以有()。
題型:多項選擇題
中期協(xié)應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題
取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險,進行相關知識測試和風險評估,做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
題型:判斷題
()應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育。
題型:多項選擇題
證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
題型:判斷題
加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育的機構是()。
題型:多項選擇題
中金所應當建立健全內控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()
題型:判斷題
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
題型:多項選擇題