A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨公司總部
C.所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
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A.合理
B.合法
C.公信
D.公正
A.應(yīng)該
B.可以
C.自己決定
D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情況決定是否
A.公安機(jī)關(guān)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.各級(jí)法院
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.必須遵守
B.可以遵守
C.參照遵守
D.視具體情況遵守
A.撤銷從業(yè)資格
B.訓(xùn)誡
C.公開(kāi)譴責(zé)
D.暫停從業(yè)資格
A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C.為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D.以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的
A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日
最新試題
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開(kāi)譴責(zé)。()
針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。
為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競(jìng)爭(zhēng)策略。()
期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()
李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)??蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨,結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是()。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了()規(guī)定。
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()
從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒(méi)有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()