多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)懷疑（）與恐怖主義、恐怖活動(dòng)犯罪以及恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)的人相關(guān)聯(lián)的，都應(yīng)提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告

A.資金
B.交易
C.試圖進(jìn)行的交易
D.客戶


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B.與來自販毒、走私、恐怖活動(dòng)、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多
C.提前償還貸款
D.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對（）或者其他身份證明文件進(jìn)行登記

A.兩人的代理協(xié)議
B.代理人的身份證件
C.被代理人的委托書
D.被代理人的身份證件

3.多項(xiàng)選擇題以下對于憑證掛失后又找到原遺失的存折（單）的業(yè)務(wù)處理說法正確的是（）

A.對掛失后尚未掛失新開或銷戶的，收回原憑證并加蓋“作廢”章后上繳，開立新憑證
B.對掛失后尚未掛失新開或銷戶的，經(jīng)查驗(yàn)儲(chǔ)戶有效身份證明和憑證的合法性后收回客戶的掛失申請書第三聯(lián)，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)掛失申請書上注明“已于XX年XX月XX日撤銷掛失”字樣。
C.對掛失后已辦理掛失新開或掛失銷戶的憑證，將原憑證收回并加蓋“作廢”章后上繳
D.對掛失后已辦理掛失新開或掛失銷戶的憑證，恢復(fù)原憑證的效力，將新憑證收回并加蓋“作廢”章后上繳。

4.多項(xiàng)選擇題個(gè)人活期賬戶的業(yè)務(wù)載體，可以是（）

A.銀行卡
B.活期一本通存折
C.大額存單
D.活期存折

5.多項(xiàng)選擇題在對賬工作中對于客戶的類型劃分以下正確的是（）

A、上門收款賬戶、上門收單賬戶為正常類賬戶中的重點(diǎn)賬戶
B、對賬截止日日終賬戶余額或?qū)~期間平均余額折合人民幣50萬元及以上的賬戶為重點(diǎn)賬戶
C、經(jīng)營銷開立并立即收付大額款項(xiàng)的存款賬戶
D、對賬期內(nèi)無資金往來的賬戶為不動(dòng)類賬戶

6.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于對賬頻率的要求正確的是（）

A.異動(dòng)類賬戶和重點(diǎn)賬戶應(yīng)至少每月余額對賬
B.開通專業(yè)版網(wǎng)銀的客戶，按月通過網(wǎng)銀開展余額對賬
C.每半年對所有正常類賬戶實(shí)施對賬
D.不動(dòng)類賬戶可按年對賬

7.多項(xiàng)選擇題可以通過以下哪些方式與單位客戶完成銀企對賬（）

A.傳真
B.網(wǎng)銀
C.錄音電話
D.紙質(zhì)對賬單

8.多項(xiàng)選擇題長期化、制度化的銀企對賬工作，對銀行的作用包括（）

A.事后監(jiān)督
B.防范道德風(fēng)險(xiǎn)
C.預(yù)防欺詐、盜竊和挪用存款等案件
D.防范操作風(fēng)險(xiǎn)

9.多項(xiàng)選擇題銀企對賬工作中認(rèn)定的重點(diǎn)賬戶范圍包括（）

A.對賬期存款賬戶余額折合人民幣20萬元及以上的賬戶
B.對賬期存款賬戶平均余額折合人民幣50萬元及以上的賬戶
C.上門收款賬戶、上門收單賬戶
D.其他經(jīng)分支機(jī)構(gòu)認(rèn)定需要重點(diǎn)管理的賬戶

10.多項(xiàng)選擇題重點(diǎn)對賬客戶包括（）

A.對賬截止日日終存、貸款賬戶余額折合人民幣100萬元以上和對賬期存、貸款賬戶平均余額折合人民幣100萬元以上的賬戶
B.上門收款賬戶、上門收單賬戶