A.發(fā)起人
B.董事
C.監(jiān)察人
D.經(jīng)理人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.一年
B.六個月
C.三個月
D.一個月內(nèi)完成公司設立登記
A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七
A.本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務
B.專營證券經(jīng)紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務
C.申請兼營證券相關期貨業(yè)務者,應設獨立部門
D.本國金融機構申請經(jīng)營期貨業(yè)務應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
A.期貨商與客戶需簽訂之受托契約,其主要內(nèi)容應依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法
B.期貨商接受客戶開戶時,應由具有業(yè)務員之資格者與客戶簽訂受托契約
C.于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前,期貨商的業(yè)務員即應告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風險,并應將風險預告書交付客戶
D.期貨商接受客戶開戶時,只需與客戶簽訂受托契約,而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
A.向證期會辦理
B.向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
C.徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
D.以上皆非
A.一年以下有期徒刑,拘役或并科新臺幣180萬以下罰金
B.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金
C.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金
D.處新臺幣12萬元以上,60萬元以下罰鍰
A.受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B.法人委托開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
A.除由期交所或其它機構兼營者外,其組織形態(tài)應為股份有限公司
B.結算機構資本額為十億元
C.兼營期貨結算機構者應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準
D.兼營期貨結算業(yè)務者,其財務及會計應設立獨立部門
A.初任業(yè)務員應于到職后半年內(nèi)參加
B.離職滿二年再任業(yè)務員者,應于到職后半年內(nèi)參加
C.在職業(yè)務員每二年參加
D.以上皆是
最新試題
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。