A.為客戶進行全權委托交易
B.當日沖銷之比例過高
C.受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
D.以上皆是
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A.7年以下有期徒刑，300萬元罰金
B.5年以下有徒刑，240萬元罰金
C.1年以下有期徒刑，180萬元罰金
D.12萬元以上，60萬元以下罰鍰
A.警告
B.撤換負責人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可
A.7年以下有期徒刑，300萬元罰金
B.3年以下有徒刑，200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑，180萬元罰金
D.不予處罰
A.場外沖銷
B.委托未經(jīng)主管機關核準經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是
A.期貨交易人之權益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
B.期貨交易人之權益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
C.期貨交易人之權益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
D.以上全部情況，期貨商應即辦理催繳
A.國內期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機關核定之有價證券為之
B.國外期貨交易保證金得以股票抵繳
C.國外期貨交易保證金得以不動產抵繳
D.以上皆是
A.暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布
B.對該高管人員進行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布
D.對該高管人員所在公司進行提示
A.身體狀況良好
B.具有良好的職業(yè)道德
C.從事期貨、證券工作5年以上
D.取得期貨從業(yè)人員資格
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會派出機構
A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日
最新試題
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。（）
期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括（）。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有（）。
有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備規(guī)定條件。（）
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權（）。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調查結束后，調查組應當完成調查報告，載明（）。
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。（）