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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)管理的目標(biāo)、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報告及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究
A.合規(guī)創(chuàng)造價值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)
A.缺乏自上而下的制度體系、層級的構(gòu)建性設(shè)計
B.對監(jiān)管規(guī)定全盤吸收的同時沒有考慮公司業(yè)務(wù)模式和合規(guī)管理的特點
C.沒有將監(jiān)管要求與公司內(nèi)部組織架構(gòu)和部門職責(zé)相結(jié)合
D.制定內(nèi)部制度、落實監(jiān)管要求過程中沒有充分評估并合理分配資源
A.證券基金經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的,應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時,同步上線與業(yè)務(wù)活動復(fù)雜程度和風(fēng)險狀況相適應(yīng)的風(fēng)險管理系統(tǒng)或相關(guān)功能,對風(fēng)險進(jìn)行識別、監(jiān)控、預(yù)警和干預(yù)
B.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施
C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的,應(yīng)當(dāng)制定專項實施方案,并對信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和跟蹤
D.證券基金經(jīng)營機構(gòu)重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的,應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估,制定完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案,并組織必要的評審及停用后的安全檢查
A.證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施,并協(xié)助開展相關(guān)運維工作
B.證券基金經(jīng)營機構(gòu)為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)充分評估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度,并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議,明確合作雙方的權(quán)利義務(wù),以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機制,防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險
C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司,為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。信息技術(shù)專業(yè)子公司經(jīng)中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對證券基金經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)信息技術(shù)管理及服務(wù)活動的監(jiān)管過程中,只允許采取信息技術(shù)風(fēng)險評估、訪談等方式進(jìn)行現(xiàn)場檢查,不得采用滲透測試、漏洞掃描等方式進(jìn)行非現(xiàn)場檢查
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
最新試題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
證券市場禁入包括以下()方面。
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()