A.要求理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)提供書(shū)面理財(cái)計(jì)劃
B.要求理財(cái)規(guī)劃師跟蹤和指導(dǎo)理財(cái)計(jì)劃執(zhí)行
C.要求理財(cái)規(guī)劃師及所在機(jī)構(gòu)保密
D.要求理財(cái)規(guī)劃師對(duì)資產(chǎn)收益做出承諾
E.依據(jù)合同約定得到理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的權(quán)利
您可能感興趣的試卷
- 助理理財(cái)規(guī)劃師理論知識(shí)模擬試題二
- 助理理財(cái)規(guī)劃師理論知識(shí)模擬試題三
- 助理理財(cái)規(guī)劃師理論知識(shí)模擬試題一
- 理財(cái)規(guī)劃師(三級(jí))理論知識(shí)真題2008年11月
- 助理理財(cái)規(guī)劃師三級(jí)理論知識(shí)（理財(cái)規(guī)劃師的工作流程和工作要求）歷年真題試卷匯編1
- 助理理財(cái)規(guī)劃師三級(jí)理論知識(shí)（金融基礎(chǔ)）歷年真題試卷匯編1
- 助理理財(cái)規(guī)劃師三級(jí)理論知識(shí)（宏觀經(jīng)濟(jì)分析）歷年真題試卷匯編1
你可能感興趣的試題
A.地址
B.郵政編碼
C.聯(lián)系電話、傳真和電子信箱
D.代表合伙人（負(fù)責(zé)人）的姓名
E.代表合伙人（負(fù)責(zé)人）的收入
A.理財(cái)規(guī)劃師首先要向客戶表明態(tài)度，這并非理財(cái)規(guī)劃師的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，需要客戶以書(shū)面形式證明修改是按照客戶要求進(jìn)行的
B.理財(cái)規(guī)劃師要保留雙方就修改內(nèi)容所進(jìn)行的討論內(nèi)容的詳細(xì)記錄
C.理財(cái)規(guī)劃師在客戶口頭承諾后，即可對(duì)方案進(jìn)行修改
D.某些客戶對(duì)自身情況認(rèn)識(shí)不清，并且對(duì)理財(cái)知識(shí)缺乏了解，卻固執(zhí)地堅(jiān)持自己的投資策略，理財(cái)規(guī)劃師對(duì)于這種情況下的方案修改應(yīng)特別注意
E.理財(cái)規(guī)劃師在收到客戶簽署書(shū)面證明后，對(duì)方案進(jìn)行修改
A.現(xiàn)金規(guī)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
C.家庭消費(fèi)支出規(guī)劃
D.稅收籌劃、投資規(guī)劃
E.教育規(guī)劃
A.當(dāng)事人條款
B.鑒于條款
C.保密信息定義條款
D.雙方權(quán)利與義務(wù)
E.陳述與保證條款
A.客戶的總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)將同時(shí)得到提高
B.負(fù)債相對(duì)縮小
C.客戶的清償比率降低
D.財(cái)務(wù)狀況趨好
E.財(cái)務(wù)狀況惡化
最新試題
理財(cái)規(guī)劃師為客戶制訂理財(cái)規(guī)劃之前，需要對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行預(yù)測(cè)，以下有關(guān)理財(cái)規(guī)劃師對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行預(yù)測(cè)的說(shuō)法正確的有（）。
理財(cái)規(guī)劃師在和客戶溝通的過(guò)程中應(yīng)該持有的態(tài)度是（）。
理財(cái)規(guī)劃師提問(wèn)時(shí)應(yīng)注意（）。
為最大限度防止格式合同的嫌疑，從而避免導(dǎo)致不利后果，理財(cái)規(guī)劃合同中通常約定（），雙方確認(rèn)該合同不是格式合同。
理財(cái)規(guī)劃師語(yǔ)言交流中需要注意的問(wèn)題有（）。
客戶預(yù)計(jì)出現(xiàn)較高的凈結(jié)余，則意味著（）。
客戶的實(shí)物資產(chǎn)通常分為個(gè)人升值型資產(chǎn)和個(gè)人貶值型資產(chǎn)，這種分類(lèi)主要是描述客戶的資產(chǎn)價(jià)值隨時(shí)間變動(dòng)情況，以下（）是個(gè)人貶值型資產(chǎn)。
個(gè)人客戶體現(xiàn)在理財(cái)規(guī)劃建議書(shū)中的理財(cái)目標(biāo)主要包括（）。
在與客戶交談和溝通中，理財(cái)規(guī)劃師值得推崇的語(yǔ)言方式是（）。
保密合同的條款通常包括（）。