2012年8月,中國證監(jiān)會在對甲上市公司(以下簡稱“甲公司”)進(jìn)行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實(shí):(1)2012年4月1日,甲公司副總經(jīng)理康某將其于2012年2月1日買入的甲公司股票10萬股全部賣出,獲利20萬元。2012年4月10日,持有甲公司2%股份的股東王某(已連續(xù)持有8個月)要求甲公司董事會收回康某20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益,但甲公司董事會直到2012年5月20日仍未執(zhí)行王某的請求,王某遂于2012年6月1日以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益。
(2)甲公司的總股本為10億股,其國有控股股東A公司在未經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的情況下,在最近連續(xù)3個會計(jì)年度通過證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份達(dá)5000萬股(不涉及對甲公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移)。
(3)2012年6月10日,甲公司的國有股東B公司擬以協(xié)議方式將其持有的甲公司股份全部轉(zhuǎn)讓給C公司。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議,轉(zhuǎn)讓價格擬訂為上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值的85%。C公司擬以現(xiàn)金支付,C公司在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)向B公司支付20%的保證金,其余價款在股份過戶后1年內(nèi)付清。
(4)2012年6月20日,甲公司為D公司1000萬元的銀行貸款提供擔(dān)保。經(jīng)查:D公司借款后的資產(chǎn)負(fù)債率將達(dá)75%,債權(quán)人E銀行在明知該項(xiàng)擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會批準(zhǔn)的情況下仍與甲公司簽訂了擔(dān)保合同。銀行貸款到期后,債務(wù)人D公司不能清償?shù)膫鶆?wù)為600萬元。
(5)2012年7月1日,持有甲公司6%股份的F公司向G銀行貸款8000萬元,并以其所持甲公司6%的股份設(shè)定了質(zhì)押。F公司和G銀行于7月1日簽訂了質(zhì)押合同,并于7月10日向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理了登記。F公司將該事項(xiàng)及時告知了甲公司董事會,但甲公司對該信息一直未進(jìn)行任何披露。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:(1)根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,康某買賣甲公司股票的行為是否符合規(guī)定?王某以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元股票轉(zhuǎn)讓收益的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
(2)根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,A公司的做法是否符合規(guī)定?并說明理由。
(3)根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,B公司與C公司達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議有哪些不符合規(guī)定之處?并分別說明理由。
(4)根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,甲公司為D公司提供的擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會批準(zhǔn)是否符合規(guī)定?對于債務(wù)人D公司不能清償?shù)?00萬元債務(wù),債權(quán)人E銀行要求甲公司清償?shù)臄?shù)額不應(yīng)超過多少萬元?并分別說明理由。
(5)根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,F(xiàn)公司和G銀行簽訂的質(zhì)押合同何時生效?G銀行的質(zhì)權(quán)何時設(shè)立?甲公司對該事項(xiàng)未進(jìn)行任何信息披露的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
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