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A.中國證監(jiān)會
B.歐洲金融分析師協(xié)會
C.巴西投資分析師協(xié)會
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會
A.誠實、正直、公平
B.掌握和運用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度
C.以謹慎認真的態(tài)度,從道德標準出發(fā)進行各種行為
D.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
A.為會員進行資格認證
B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
C.對證券分析師進行培訓(xùn)
D.對證券分析師進行監(jiān)督管理
A.公平審慎原則
B.誠實信用原則
C.忠實客戶利益原則
D.客觀公正原則
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。()
2005年,政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理,并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。()
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。()
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當利益。()
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責(zé)任,以避免不必要的制裁和沖突。()
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀商應(yīng)當向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀和研究服務(wù)支出的金額和比例。()
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴格隔離。()
從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀業(yè)務(wù),多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬。()
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。()
公正公平原則,是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益,不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。()