多項(xiàng)選擇題李某,系某證券公司的從業(yè)人員,根據(jù)證券法規(guī)定,李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?()

A.李某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)登記,進(jìn)行個(gè)人股票買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
B.李某怕直接以自己的名義買(mǎi)賣(mài)股票引起不便,遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)登記,買(mǎi)入并持有股票
C.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前,將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的贊賞,該上市公司決定向李某贈(zèng)送本公司股票,李某也接受了


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2.多項(xiàng)選擇題公司依法作出的各項(xiàng)公告,下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷(xiāo)的證券公司的有關(guān)人員
C.證券交易所
D.承銷(xiāo)的證券公司

3.單項(xiàng)選擇題因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取以下那種措施?

A、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,采取技術(shù)性停牌的措施
B、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,采取臨時(shí)停市的措施
C、可以采取技術(shù)性停牌的措施,并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、可以采取臨時(shí)停市的措施,并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題以下不屬于《證券法》所稱(chēng)之內(nèi)幕信息的是()

A、已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃
B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十
D、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類(lèi)型中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

A、證券交易所的有關(guān)人員
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事
D、持有公司百分之三以上股份的自然人

最新試題

對(duì)某產(chǎn)品實(shí)行三包時(shí),廠(chǎng)家自己規(guī)定的保修標(biāo)準(zhǔn)高于國(guó)家規(guī)定的,應(yīng)該執(zhí)行高標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

消費(fèi)者有權(quán)檢舉、控告國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員在保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益工作的違法失職行為。

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)者提供商品或服務(wù),應(yīng)向消費(fèi)者出具購(gòu)貨憑證或服務(wù)單據(jù);消費(fèi)者索要購(gòu)貨憑證或服務(wù)單據(jù)的,經(jīng)營(yíng)者()出具。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

消費(fèi)者為()消費(fèi)需要購(gòu)買(mǎi),使用商品或接受服務(wù),其權(quán)益受《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》保護(hù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于香煙標(biāo)示的說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

調(diào)解是解決消費(fèi)者爭(zhēng)議的必經(jīng)程序。

題型:判斷題

法律沒(méi)有規(guī)定“三包”義務(wù)的商品和服務(wù),經(jīng)營(yíng)者就不承擔(dān)售后服務(wù)義務(wù)。

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)者不得對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行侮辱.誹謗.不得搜查消費(fèi)者的身體及其攜帶的物品,不得侵犯消費(fèi)者的人身自由。

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)者義務(wù)的特征是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

消費(fèi)者的人格權(quán)利包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題