A.證券公司
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D.投資咨詢公司
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A.依法合規(guī)
B.統(tǒng)一規(guī)范
C.責(zé)任明確
D.專戶專用
E.核算準(zhǔn)確
A.按照同業(yè)賬戶用途分類
B.按照期限分類
C.按照同業(yè)賬戶屬性分類
D.按照幣種分類
A.負(fù)責(zé)核實(shí)并反饋預(yù)警信息
B.負(fù)責(zé)整改違規(guī)和處理差錯(cuò)
C.負(fù)責(zé)控制和化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
D.負(fù)責(zé)協(xié)查內(nèi)容的真實(shí)性、合規(guī)性和有效性
A.準(zhǔn)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
B.事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
C.T+1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
D.事后風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
最新試題
無(wú)論柜員還是業(yè)務(wù)主管對(duì)日常業(yè)務(wù)都應(yīng)該堅(jiān)持審慎性原則，按照文件要求審核業(yè)務(wù)要素。
收繳機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)收繳的假幣實(shí)物進(jìn)行單獨(dú)保管，并在系統(tǒng)中進(jìn)行登記。
機(jī)構(gòu)最后一名柜員簽退時(shí)，聯(lián)動(dòng)機(jī)構(gòu)簽退及機(jī)構(gòu)未處理事項(xiàng)檢查，并按要求打印相關(guān)資料，核對(duì)無(wú)誤后進(jìn)行機(jī)構(gòu)簽退。
授權(quán)柜員在獲取到授權(quán)任務(wù)后，對(duì)授權(quán)信息進(jìn)行回復(fù)，可選擇（）。
授權(quán)員掉線，需要（）對(duì)授權(quán)員進(jìn)行強(qiáng)制簽退。
客戶因印鑒遺失或損壞需要更換預(yù)留印鑒的，需要向開(kāi)戶銀行提供司法部門的證明等相關(guān)證明文件：如司法收回舊公章的收條或報(bào)案回執(zhí)或遺失聲明作廢的報(bào)紙?jiān)?、?fù)印件。
教育儲(chǔ)蓄存款中途如有漏存，應(yīng)在次月補(bǔ)齊，連續(xù)漏存2次視為違約。
法人行應(yīng)建立企業(yè)銀行賬戶業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)共享和風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，及時(shí)整理和報(bào)送日常工作中遇到的典型風(fēng)險(xiǎn)案例，借助微信工作群、微信公眾號(hào)等渠道共享風(fēng)險(xiǎn)案例。
資金清算賬戶日終自動(dòng)對(duì)賬。
法人行社應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)銀行結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)制度，實(shí)行業(yè)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門相互制衡、相互配合的內(nèi)控機(jī)制，做好賬戶審核、動(dòng)態(tài)復(fù)核、對(duì)賬、（）及后續(xù)控制措施等工作，實(shí)現(xiàn)賬戶業(yè)務(wù)的全流程監(jiān)控與管理。