單項(xiàng)選擇題常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券,以下人員中,不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是()。

A.審計(jì)上市公司的審計(jì)師
B.證券交易所的有關(guān)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員
D.上市公司的獨(dú)立董事


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2.單項(xiàng)選擇題最低結(jié)算備付金限額的確定,與()無關(guān)。

A.上月交易天數(shù)
B.上月債券回購初始融出資金金額
C.上月買斷式回購到期購回金額
D.上月基金二級(jí)市場(chǎng)買入金額

5.單項(xiàng)選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括()。

A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立和完善投資對(duì)象備選庫制度
C.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D.建立研究與交易之間的交流制度

7.單項(xiàng)選擇題對(duì)于開放式基金來說,在基金()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi),就可以得出基金證券的申購價(jià)格和贖回價(jià)格。

A.交易價(jià)格
B.單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C.單位基金份額的負(fù)債值
D.單位基金份額的總資產(chǎn)值

8.單項(xiàng)選擇題交易日(T日)閉市后,()將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司。

A.證券交易所
B.地方登記公司
C.各證券營(yíng)業(yè)部
D.結(jié)算參與人

9.單項(xiàng)選擇題ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算,通過()辦理。

A.基金管理人
B.證券交易所
C.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
D.指定清算銀行