多項選擇題在證券公司自營業(yè)務的操作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。

A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)?？刂?/p>


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1.多項選擇題在全國銀行間債券市場進行買斷式回購期間，交易雙方不得（）。

A.換券
B.現(xiàn)金交割
C.提前贖回
D.再回購

2.多項選擇題關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有（）。

A.出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進行臨時停市
B.臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報無效
C.出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進行臨時停市
D.證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市

3.多項選擇題中國結(jié)算公司深圳分公司對于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說法正確的是（）。

A.同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
B.同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
C.證券結(jié)算方式下，先辦理認沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認購權(quán)證的行權(quán)交收
D.證券結(jié)算方式下，先辦理認購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認沽權(quán)證的行權(quán)交收

4.多項選擇題關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（）。

A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出
B.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
C.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)
D.對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人

5.多項選擇題關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，表述正確的是（）。

A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可調(diào)整接受申報時間
D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

6.多項選擇題上海證券交易所B股的一般結(jié)算會員包括（）。

A.B股托管銀行
B.B股的境外代理商
C.B股機構(gòu)投資者
D.獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)

7.多項選擇題以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司發(fā)生重大債務
D.上市公司董事長突然死亡

9.單項選擇題中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1500萬元
B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元
C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過1800萬元
D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元

10.單項選擇題證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應權(quán)益的憑證。

A.證券發(fā)行人
B.證券承銷商
C.證券持有人
D.證券托管人