A.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B.加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C.增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識
D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B.符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.公開性
C.組織性
D.集中性
A.從業(yè)人員資格
B.財(cái)務(wù)狀況
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔(dān)保
C.以營利為目的的業(yè)務(wù)
D.履行對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能
A.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)
D.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.權(quán)益登記日（T+3日）
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）
A.申購日之前
B.申購口當(dāng)日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時(shí)
最新試題
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是（）。
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（）。
非交易性過戶主要有以下情況（）。
上市債券有三種交易形式，即（）。
下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是（）。
信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。
證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
在公司董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書職責(zé)。