多項選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當建立（）。

A.完善的交易記錄制度
B.投資對象備選庫制度
C.科學的管理業(yè)績評價體系
D.有效的投資風險評估制度


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券交易市場的作用有（）。

A.發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
B.決定證券交易的價格
C.糾正不合理的交易價格
D.提供公開、公平、充分的價格競爭機制

3.多項選擇題下列行為中屬于操縱市場行為的包括（）。

A.通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
C.通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D.與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量

5.多項選擇題按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（）。

A.金融期貨交易
B.債券交易
C.股票交易
D.基金交易

6.多項選擇題結算參與人出現(xiàn)權證賣空的，中國結算公深圳分公司將采取的措施包括（）。

A.按賣空金額的1%收取賣空違約金
B.動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證
C.沒收違約結算參與人的賣空利得
D.要求結算參與人及時補購賣空權證

7.多項選擇題下列有關證券清算與交收的表述中，正確的有（）。

A.交收發(fā)生證券和資金的實際轉移(雖然有時不是實物形式)
B.清算是對應收應付債權債務的結清，交收僅僅是清算的手段
C.清算是對應收應付證券及資金的軋抵計算
D.交收與清算沒有任何關系

8.多項選擇題營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（）。

A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失與補辦
C.證券賬戶卡的集中保管
D.證券賬戶注冊資料查詢和變更

9.多項選擇題證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因規(guī)模失控而導致證券公司損失的可能性
B.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性
C.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性
D.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性

10.多項選擇題關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。

A.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
B.有形席位的一個特點是交易速度比較快
C.無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
D.無形席位采用場內(nèi)報盤方式