多項選擇題證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

A.從業(yè)人員資格
B.財務狀況
C.內部風險控制制度
D.遵守國家有關法規(guī)的情況


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1.多項選擇題證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。

A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔保
C.以營利為目的的業(yè)務
D.履行對會員進行監(jiān)管的職能

2.多項選擇題證券交易所會員代表應當履行的職責有（）。

A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元（交易單元）、交易權限管理等相關業(yè)務
B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內部培訓
D.組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓

3.多項選擇題2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合方式

4.多項選擇題上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。

A.中國結算公司上海分公司核準答復日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.權益登記日（T+3日）
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

5.多項選擇題已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

A.申購日之前
B.申購口當日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時

6.多項選擇題客戶交易結算資金第三方存管的作用主要有（）。

A.保證客戶資金安全
B.維護投資者利益
C.控制證券行業(yè)風險
D.維護市場穩(wěn)定

7.多項選擇題下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。

A.在相同的價格下，時間優(yōu)先
B.在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先
C.在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先
D.在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交

8.多項選擇題關于限價委托方式特點的說法，正確的是（）。

A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站
B.有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益
C.成交速度慢，有時甚至無法成交
D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失

9.多項選擇題我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有（）。

A.按規(guī)定提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊
B.執(zhí)行證券交易所決議
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.接受證券交易所的監(jiān)督

10.多項選擇題按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（）。

A.具有持續(xù)盈利能力
B.信譽良好
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.注冊資本不低于人民幣2億元