單項(xiàng)選擇題在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，下面除了（）外，都屬于其自律管理內(nèi)容。

A．行業(yè)檢查
B．內(nèi)部監(jiān)察
C．法律約束
D．制度建設(shè)


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1.單項(xiàng)選擇題交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括（）。

A．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額
B．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
D．前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息

2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（）。

A．增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)
B．配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C．使用合格的交易場(chǎng)所
D．加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

4.單項(xiàng)選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B．投資者可以對(duì)未成交部分的委托申請(qǐng)撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C．投資者可以對(duì)未申報(bào)的委托申請(qǐng)撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請(qǐng)撤單
D．對(duì)委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

5.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A．人民幣0.001元
B．人民幣0.01元
C．人民幣0.005元
D．人民幣1元

6.單項(xiàng)選擇題我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。

A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

7.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（）。

A．證券賬號(hào)
B．買賣數(shù)量
C．委托地點(diǎn)
D．買賣方向

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（）。

A．履行交割清算義務(wù)
B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C．按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

10.單項(xiàng)選擇題按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是（）。

A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人
B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C．合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)