A.公開募集方式設立的基金和非公開募集方式設立的基金的投資風險均由基金份額持有人按照其所持基金份額承擔
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商業(yè)銀行擔任
D.公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人可以進行證券投資

A.國務院證券監(jiān)督管理機構應當撤銷發(fā)行核準決定
B.該公司應按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C.保薦人有過錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任
D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任

A.可以買賣該基金管理人發(fā)行的股票
B.可以買賣上市交易的股票、債券
C.不得從事承擔無限責任的投資
D.不得用于承銷證券

A.張三持有甲上市公司20％的股權，張三從2013年10月到2013年12月期間，連續(xù)買進甲公司的股票，導致甲公司股票的價格大幅度上升，直至達到張三預期的價格。該行為屬于操縱市場行為
B.東海市的李四與錫地市的王五，都在2013年9月18日到20日之間買進了乙上市公司的股票，且恰好二人購買股票的價格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票價格創(chuàng)歷史新高。該二人行為屬于操縱市場行為
C.趙六被認定為操縱證券市場的行為給眾多投資者造成了巨大損失，趙六應當依法承擔賠償責任
D.丙公司被認定為具有操縱證券市場行為，那么證券監(jiān)督管理機構可責令依法處理其非法持有的證券、沒收違法所得，并對丙公司和直接責任人宋江都處以罰款

A.上一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.上一次公開發(fā)行的公司債券，不按照債券募集辦法上的期限支付本息，但在申請本次發(fā)行時本息已經(jīng)全部付清
C.擅自改變上一次公開發(fā)行的公司債券所募資金用途
D.如果此次發(fā)行申請能夠被批準，累計債券余額將達到公司凈資產的45%

A.基金托管人未能勤勉盡責，在履行法定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其改正
B.基金托管人未能勤勉盡責，在履行法定的職責時存在重大失誤的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正
C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人可以取消其基金托管資格
D.基金托管人職責終止后，新基金托管人產生前，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人

A.基金份額持有人大會由基金托管人召集
B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的相關機構都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集
C.基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開
D.基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開

A.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人
B.非公開募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公開募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
D.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產不足以清償其債務時對基金財產的債務承擔無限連帶責任

A.該公司在不久前已經(jīng)發(fā)行過公司債券，雖然已經(jīng)募足，但是時間間隔未滿1年
B.該公司欠銀行1000萬元且已經(jīng)到期，銀行同意1年后再還
C.該公司累計債券余額達到公司凈資產的45%
D.該公司對上次公開發(fā)行的債券遲延支付本息，到1個月前才消除

A.向乙公司所有股東發(fā)出收購要約
B.向國務院證券監(jiān)督管理機構報送上市公司收購報告書
C.向證券交易所提交上市公司收購報告書
D.報送上市公司收購報告書之日起3日內公告收購要約