多項(xiàng)選擇題有關(guān)非公開(kāi)募集基金，下列相關(guān)說(shuō)法正確的是：（）

A.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人
B.非公開(kāi)募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公開(kāi)募集基金不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介
D.非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的相關(guān)說(shuō)法正確的是：（）

A.基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集
B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)機(jī)構(gòu)都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集
C.基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)
D.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

2.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券投資基金托管人的說(shuō)法正確的是：（）

A.基金托管人未能勤勉盡責(zé)，在履行法定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正
B.基金托管人未能勤勉盡責(zé)，在履行法定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正
C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)連續(xù)三年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人可以取消其基金托管資格
D.基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人

3.多項(xiàng)選擇題某公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行新股，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)了其申請(qǐng)，公司發(fā)行了股票，但是未上市交易，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是：（）

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定
B.該公司應(yīng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C.保薦人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
D.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題某上市公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券，出現(xiàn)下列哪些情況，不得發(fā)行？（）

A.上一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B.上一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券，不按照債券募集辦法上的期限支付本息，但在申請(qǐng)本次發(fā)行時(shí)本息已經(jīng)全部付清
C.擅自改變上一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券所募資金用途
D.如果此次發(fā)行申請(qǐng)能夠被批準(zhǔn)，累計(jì)債券余額將達(dá)到公司凈資產(chǎn)的45%

5.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法正確的是：（）

A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行
B.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
C.公司公開(kāi)發(fā)行新股須最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等變相公開(kāi)方式

6.多項(xiàng)選擇題上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應(yīng)暫停其股票上市交易？（）

A.公司股本總額為2億元，公開(kāi)發(fā)行的股份為股本總額的20％
B.公司上年度虧損，但在會(huì)計(jì)報(bào)表上虛假記載為盈利
C.有重大違法行為
D.最近3年連續(xù)虧損

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員：（）

A.張某，持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10%
B.王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書(shū)，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
C.李某，公司股東，持有公司股份的6％
D.趙某，公司打字員，一些重要的公司決策均由其打印并向有關(guān)部門報(bào)送

8.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)法正確的是：（）

A.張三持有甲上市公司20％的股權(quán)，張三從2013年10月到2013年12月期間，連續(xù)買進(jìn)甲公司的股票，導(dǎo)致甲公司股票的價(jià)格大幅度上升，直至達(dá)到張三預(yù)期的價(jià)格。該行為屬于操縱市場(chǎng)行為
B.東海市的李四與錫地市的王五，都在2013年9月18日到20日之間買進(jìn)了乙上市公司的股票，且恰好二人購(gòu)買股票的價(jià)格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票價(jià)格創(chuàng)歷史新高。該二人行為屬于操縱市場(chǎng)行為
C.趙六被認(rèn)定為操縱證券市場(chǎng)的行為給眾多投資者造成了巨大損失，趙六應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.丙公司被認(rèn)定為具有操縱證券市場(chǎng)行為，那么證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令依法處理其非法持有的證券、沒(méi)收違法所得，并對(duì)丙公司和直接責(zé)任人宋江都處以罰款