A.事件的起因
B.目前的狀態(tài)
C.可能產(chǎn)生的法律后果
D.解決方法

A.責(zé)令公司改正，處以罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員警告，處以罰款
C.實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，給予警告，處以罰款
D.控股股東有過錯(cuò)的，給予警告，處以罰款

A.客戶乙要求買人某種股票1萬股戶單時(shí)，每股28元人民幣，但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時(shí)買到股票，甲公司依照公司的經(jīng)營范圍，決定暫時(shí)借給客戶乙18萬元人民幣
B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認(rèn)為乙要求過分，其有權(quán)公開賬戶號碼
C.某交易日，客戶乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，甲公司遂依據(jù)乙的全權(quán)委托將乙該種股票1000股拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

A.甲持有常春上市公司已發(fā)行股份的10%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加5%，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票
B.乙通過證券交易所的證券交易持有金玉上市公司已發(fā)行的股份30%時(shí)，如乙欲繼續(xù)進(jìn)行收購，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約
C.丙在收購要約中約定的收購期限為50日
D.丁公司收購飛天公司的行為完成后，丁公司與飛天公司合并，飛天公司解散

A.公司的一位監(jiān)事發(fā)生變更
B.公司在歐盟簽訂重要合同，獲得大客戶訂單，公司今年的效益將非常利好
C.公司正在同某上市公司洽談收購的事宜
D.公司出售一棟1000萬元的舊辦公樓中的一部分，售價(jià)35萬元

A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人
B.非公開募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公開募集基金不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
D.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

A.基金份額持有人大會由基金托管人召集
B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的相關(guān)機(jī)構(gòu)都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集
C.基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開
D.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開

A.基金托管人未能勤勉盡責(zé)，在履行法定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正
B.基金托管人未能勤勉盡責(zé)，在履行法定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正
C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人可以取消其基金托管資格
D.基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定
B.該公司應(yīng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C.保薦人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
D.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

A.上一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.上一次公開發(fā)行的公司債券，不按照債券募集辦法上的期限支付本息，但在申請本次發(fā)行時(shí)本息已經(jīng)全部付清
C.擅自改變上一次公開發(fā)行的公司債券所募資金用途
D.如果此次發(fā)行申請能夠被批準(zhǔn)，累計(jì)債券余額將達(dá)到公司凈資產(chǎn)的45%