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A.從業(yè)資格注冊和公示
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)行為準則
D.紀律懲戒和申訴
A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)
D.期貨投資咨詢機構(gòu)
A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日
A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款
最新試題
中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()
期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其它直接責任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()
中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會共同組織期貨從業(yè)資格考試。()
從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()
張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個月后,該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司()。
機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,可以直接向期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,考試合格證明將作廢。()
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()
張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。