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A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D．對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D．未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
最新試題
申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。（）
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其任職資格不會(huì)自改任之日起自動(dòng)失效。（）
申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（）
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。（）
期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，（）不是必備條件。
自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（）
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。（）