多項選擇題期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的,證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括()。

A.警告
B.責令改正
C.沒收違法所得
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處l萬元以上20萬元以下的罰款


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1.多項選擇題期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,證監(jiān)會可以采取以下()措施。

A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.罰款
C.責令改正
D.責令停業(yè)摧頓

2.多項選擇題下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管,說法正確的是()。

A.財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準
B.證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查
C.存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表
D.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部

3.多項選擇題經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A.保障基金總額達到6億元人民幣
B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險
C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的
D.期貨公司出現(xiàn)虧損

4.多項選擇題下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資盒來源的是()。

A.期貨交易所接其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費
B.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)
C.期貨交易所積累的風險準備金
D.期貨公司從其收取的交易手續(xù)貨幣繳納

5.多項選擇題下列關(guān)于保障基金的說法,不正確的是()。

A.保障基金按照取之于市場、用之干市場的原則籌集
B.保障基金由中國保監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用
C.保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則
D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實行全額補償

6.多項選擇題下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當由投資者負擔的是()。

A.投資品種價值本身發(fā)生變化
B.期貨市場波動
C.期貨盛司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的
D.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風險

7.多項選擇題下列選項中,屬于可以動用期貨投資者保障基金的情形的是()。

A.期貨公司嚴重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺ri
B.期貨公司風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
C.可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時
D.期貨市場波動

8.多項選擇題下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說法,不正確的有()。

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)定期向中國證監(jiān)會通報期貨公司風險狀況
B.期貨投資者保障基金可以用于購買國債
C.存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每季度向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表
D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

9.多項選擇題期貨投資者保障基金可以運用于()。

A.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
B.銀行存款
C.購買國債
D.購買巾央銀行票據(jù)

10.多項選擇題出現(xiàn)()等情況,經(jīng)中國證敗會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額達到8億元人民幣
B.保障基金總額達到5億元人民幣
C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

最新試題

期貨交易所可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu),代為管理期貨投資者保障基金。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()

題型:判斷題

財政部負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。()

題型:判斷題

對期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當遵循()的原則,保證期貨投資者保障基金的安全。

題型:多項選擇題

期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。()

題型:判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,有()情形的,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

題型:多項選擇題

期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實行比例補償。()

題型:判斷題

對期貨投資者的保證金損失,現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?,將不予補償。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲保障基金。()

題型:判斷題

保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用。()

題型:判斷題