多項(xiàng)選擇題期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取()措施。

A.限制人身自由
B.直接扣押、凍結(jié)其個(gè)人財(cái)產(chǎn)以防其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的,責(zé)令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查
B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題任何單位或者個(gè)人從事下列()活動(dòng),予以取締,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
C.組織變相期貨交易活動(dòng)
D.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的

4.多項(xiàng)選擇題朔貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處IO萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。

A.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C.不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

5.多項(xiàng)選擇題期貨交易所有()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料
D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的

最新試題

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()

題型:判斷題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理,以()承擔(dān)民事責(zé)任。

題型:單項(xiàng)選擇題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項(xiàng)選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,可以是期貨交易所會(huì)員,也可以是非會(huì)員。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實(shí)期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:單項(xiàng)選擇題

內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

題型:判斷題

以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題