2008年紅棗期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易,營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內(nèi)己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息,回答下列問(wèn)題:
在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰?()
A.給予紀(jì)律處分,處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B.給予紀(jì)律姓罰,并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、煳貨從業(yè)人員資格
D.給予醬告,并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的苷j款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
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2008年紅棗期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易,營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內(nèi)己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息,回答下列問(wèn)題:
在該案例巾王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.收取保證金不入賬
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金,第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保尉持倉(cāng),公司與王某簽訂了:}5面保倉(cāng)協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題
由于遙支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。
A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒(méi)收違法所得
D.罰款
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金,第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保尉持倉(cāng),公司與王某簽訂了:}5面保倉(cāng)協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是()。
A.股票
B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C.公司債券
D.國(guó)債
A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
B.客戶保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承但違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
D.期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后,取得該客戶的追償權(quán)
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)起過(guò)5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足100-10,不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東
最新試題
客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()
在我國(guó),期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()
期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。
某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手,造成該公司損失500萬(wàn)元,那么造成的損失由()。
在該案例中,對(duì)張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()
甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉(cāng)獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。
以下需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()