A.各省級分公司風(fēng)險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風(fēng)險客戶的
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A.負責(zé)反洗錢協(xié)查事項的協(xié)調(diào)；
B.負責(zé)組織對反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督；
C.負責(zé)接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調(diào)查事項；
D.負責(zé)保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)
A.僅投保年繳保費在10000元以下的保險合同的居民客戶
B.按外部風(fēng)險評級模型計算得分在55分及以上至75分以下的客戶
C.按外部風(fēng)險評級模型計算得分在30分及以上55分以下的客戶
D.按外部風(fēng)險評級模型計算得分在在20分以下的客戶
A.直接被認定為風(fēng)險等級最高的客戶
B.按外部風(fēng)險評級模型計算得分75分及以上的客戶
C.按外部風(fēng)險評級模型計算得分在55分及以上至75分以下的客戶
D.其他經(jīng)公司認定屬于一級洗錢風(fēng)險等級的客戶
A.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時使用虛假證件
B.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員
C.客戶拒絕金融機構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的
D.客戶的業(yè)務(wù)活動曾被作為重點可疑交易向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)報告過2次及以上或者向反洗錢監(jiān)測中心報告過3次及以上的
最新試題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。