單項選擇題

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。
在上述交易期間,即2007年11月17日和2008年4月18日開始前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。

下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是()

A.期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題,并不違法
B.期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定
C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進行期貨交易,違反了《期貨交易管理條例》,構(gòu)成透支交易
D.是否將客戶的合約進行強行平倉,是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題

某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實,請回答下題

關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為,下列說法正確的是()

A.王某可以受讓期貨公司的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承認
B.王某可以受讓期貨公司的股權(quán),但應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準
C.王某不能受讓期貨公司的股權(quán),因為他已在期貨公司任總經(jīng)理一職
D.王某不能受讓期貨公司的股權(quán),因為他說自然人,不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

2.單項選擇題

某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實,請回答下題

關(guān)于期貨公司擬更換董事長,以下說法正確的是()

A.應(yīng)召開股東會,股東會決議通過,期貨公司即可任用王某
B.應(yīng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.王某擔(dān)任期貨公司董事長,還因當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
D.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

3.單項選擇題客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時,與期貨公司經(jīng)理趙某商量,要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當(dāng)照顧,同意了孫某的要求。孫某買人后,價格走勢非常不利,至收盤前被迫平倉,共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院,認為期貨公司允許其透支交易,應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟損失,以下說法正確的是()

A.孫某在一個交易日內(nèi)完成了開倉交易,從期貨公司結(jié)算報表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構(gòu)成透支交易
B.孫某實際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任
C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單,即便認定透支交易,孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
D.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

4.單項選擇題期貨公司聘任首席風(fēng)險官,下列說法錯誤的是()

A.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議
B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
C.擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準的任職資格
D.公司如設(shè)有獨立董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

5.多項選擇題2007年6月20日,以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保,期貨公司截至2008年9月,期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回,沒有所得。請問,如果公司首席風(fēng)險管發(fā)現(xiàn)公司有上述對外擔(dān)保問題下列表述正確的是()

A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告
C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會報告
D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準備金制度。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題