多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料?（）

A．期貨公司
B．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D．期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有（）。

A．監(jiān)事
B．法定代表人
C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

2.多項(xiàng)選擇題期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C．近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D．近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

4.多項(xiàng)選擇題期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。

A．提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
B．調(diào)整漲跌停板幅度
C．按一定原則減倉(cāng)
D．以上都正確

5.多項(xiàng)選擇題期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為（）。

A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．結(jié)算準(zhǔn)備金
C．交易保證金
D．結(jié)算保證金

6.多項(xiàng)選擇題期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）。

A．查封
B．凍結(jié)
C．扣劃
D．強(qiáng)制執(zhí)行

7.多項(xiàng)選擇題期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由（）組成。

A．交易結(jié)算會(huì)員
B．一般結(jié)算會(huì)員
C．全面結(jié)算會(huì)員
D．特別結(jié)算會(huì)員

8.多項(xiàng)選擇題實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A．非期貨公司會(huì)員
B．期貨公司會(huì)員
C．結(jié)算會(huì)員
D．非結(jié)算會(huì)員

9.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有（）。

A．對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B．保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C．保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D．保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

10.多項(xiàng)選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?（）

A．允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D．拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的

最新試題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型：判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。（）

題型：判斷題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是()。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題