A．4
B．5
C．6
D．7
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你可能感興趣的試題
A．違法，證監(jiān)會應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定處理
B．正確，但還應(yīng)該就此事在本公司網(wǎng)站上進行公告
C．正確，但還應(yīng)該將此事在期貨業(yè)協(xié)會備案
D．正確，符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定
A．張某與李某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券、期貨交易價格
B．姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了億安科技的證券交易量
C．田某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了億安科技證券的證券價格
D．李某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落
綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A．責令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．予以訓誡，并處以1萬元罰款
綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D．向客戶充分揭示期貨交易風險
綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A．與A證券公司有業(yè)務(wù)往來的某期貨公司
B．A證券公司全資擁有的期貨公司
C．與A證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司
D．A證券公司控股的期貨公司
綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A．5個
B．10個
C．20個
D．30個
綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A．凈資本不低于15億元
B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的60％
綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A．2名
B．3名
C．5名
D．7名
綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當包括（）等。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得有下列（）行為。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當完成調(diào)查報告，載明（）。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。