多項選擇題內部監(jiān)督是公司通過（）等手段對公司經營情況進行監(jiān)督檢查，評價內部控制的有效性，發(fā)現內部控制缺陷，并及時加以改進。

A.內控評估
B.審計
C.紀檢監(jiān)察
D.銷售風險管控


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2.多項選擇題內部環(huán)境是公司建立與實施內部控制的基礎，包括（）

A.控制環(huán)境
B.經營決策
C.風險識別
D.風險監(jiān)督

3.多項選擇題內部控制，是由公司（）實施的、旨在實現控制目標的過程。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.管理層
D.全體員工

4.多項選擇題按照公司個人客戶洗錢風險評級模型，下列哪些身份證件類型屬于風險等級高的（）

A.護照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來往內地通行證
D.臺灣居民來往大陸通行證

6.多項選擇題對于可疑交易報告涉及的客戶或賬戶，義務機構應當適時采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

A.調高客戶洗錢和恐怖融資風險等級
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調低交易限額
D.采取標準化盡職調查

7.多項選擇題發(fā)生以下哪些情形，各分支機構應及時內向總公司風險管理部報告重點可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產凍結登記簿》，由總公司核實確認。（）

A.各省級分公司風險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現業(yè)務系統(tǒng)中關系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于高風險客戶的

8.多項選擇題風險管理部門作為本級公司反洗錢協(xié)查工作的牽頭部門，具體負責反洗錢協(xié)查的組織和協(xié)調工作，主要職責包括以下哪些內容：（）

A.負責反洗錢協(xié)查事項的協(xié)調；
B.負責組織對反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督；
C.負責接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調查事項；
D.負責保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。

9.多項選擇題公司在反洗錢協(xié)查時應履行以下哪些義務：（）

A.配合調查義務
B.提供信息義務
C.不得拒絕和阻礙義務
D.保密義務

10.多項選擇題符合下列哪些情況，應評定為五級風險等級客戶：（）

A.僅投保年繳保費在10000元以下的保險合同的居民客戶
B.按外部風險評級模型計算得分在55分及以上至75分以下的客戶
C.按外部風險評級模型計算得分在30分及以上55分以下的客戶
D.按外部風險評級模型計算得分在在20分以下的客戶