A.護(hù)照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來往內(nèi)地通行證
D.臺(tái)灣居民來往大陸通行證
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A.廣東
B.西藏
C.浙江
D.福建
A.調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標(biāo)準(zhǔn)化盡職調(diào)查
A.各省級(jí)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部通過可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進(jìn)行自動(dòng)比對(duì)并匹配成功情形的。
B.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級(jí)客戶的。
D.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶的
A.負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查事項(xiàng)的協(xié)調(diào);
B.負(fù)責(zé)組織對(duì)反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督;
C.負(fù)責(zé)接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調(diào)查事項(xiàng);
D.負(fù)責(zé)保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)
A.僅投保年繳保費(fèi)在10000元以下的保險(xiǎn)合同的居民客戶
B.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在55分及以上至75分以下的客戶
C.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在30分及以上55分以下的客戶
D.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在在20分以下的客戶
A.直接被認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶
B.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分75分及以上的客戶
C.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在55分及以上至75分以下的客戶
D.其他經(jīng)公司認(rèn)定屬于一級(jí)洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶
A.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù),或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時(shí)使用虛假證件
B.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員
C.客戶拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的
D.客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)曾被作為重點(diǎn)可疑交易向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告過2次及以上或者向反洗錢監(jiān)測(cè)中心報(bào)告過3次及以上的
A.與投資的關(guān)聯(lián)程度、每單平均保費(fèi)金額;
B.保險(xiǎn)責(zé)任滿足難易程度、現(xiàn)金價(jià)值大小;
C.保險(xiǎn)單質(zhì)押變現(xiàn)能力、能否任意追加保險(xiǎn)費(fèi);
D.是否有最高保額限制
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.客戶職業(yè)
最新試題
受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()