單項(xiàng)選擇題銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)把()的產(chǎn)品賣(mài)給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。

A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.低風(fēng)險(xiǎn)
C.中低風(fēng)險(xiǎn)
D.中高風(fēng)險(xiǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》中的有關(guān)規(guī)定,基金銷(xiāo)售適用性管理制度包括()。

A.有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
B.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
C.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
D.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

2.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》屬于()。

A.國(guó)家法律
B.行政法規(guī)
C.部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件
D.自律規(guī)則

3.單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售適用性管理制度不包括下列哪一選項(xiàng)?()

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
B.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式和方法
D.基金銷(xiāo)售人員的管理監(jiān)督和投訴機(jī)制

7.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》屬于()。

A.地方法律法規(guī)
B.部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件
C.國(guó)家法律
D.自律規(guī)則

8.單項(xiàng)選擇題一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者應(yīng)選擇()的債券型基金。

A.追求收益最大化
B.信用等級(jí)較低
C.久期較短
D.久期較長(zhǎng)

10.單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售適用性的關(guān)鍵在于()。

A.基金托管人的資產(chǎn)保管能力
B.基金管理人投資管理的能力
C.基金產(chǎn)品和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)匹配
D.基金銷(xiāo)售人員的服務(wù)

最新試題

在基金投資人第一次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前應(yīng)首先對(duì)其進(jìn)行基金產(chǎn)品的介紹。()

題型:判斷題

基金投資人放棄接受調(diào)查的,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以不再評(píng)價(jià)該基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。()

題型:判斷題

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)把()的產(chǎn)品賣(mài)給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《證券投資基金法》屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者應(yīng)選擇()的債券型基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》中的有關(guān)規(guī)定,基金銷(xiāo)售適用性管理制度包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售適用性管理制度不包括下列哪一選項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售適用性的關(guān)鍵在于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、檢查與指導(dǎo)。()

題型:判斷題