A.財富管理委員會
B.董事會
C.法律部
D.合規(guī)部
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A.行業(yè)特點
B.產(chǎn)品
C.客戶背景
D.績效要求
A.風(fēng)險為本
B.了解你的客戶
C.了解客戶實際控制人
A.客戶重要身份信息發(fā)生變更
B.涉及司法機關(guān)查詢、凍結(jié)或扣劃
C.涉及權(quán)威媒體案件報道
D.客戶變更電話號碼
A.客戶至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
A.五十萬以上，一百萬以下
B.二十萬以上，五十萬以下
C.十萬以上，二十萬以下
D.五萬以上，十萬以下
A.一；二；三
B.三；五；七
C.半；二；三
D.半；一；二
A.客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測
B.沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
C.客戶頻繁變更三方存管銀行
D.金融機構(gòu)同業(yè)拆借，在銀行間債券市場進行債券交易
A.金融機構(gòu)在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存三年
C.客戶身份資料應(yīng)包括個人客戶的身份證件復(fù)印件或者影印件、機構(gòu)客戶的開戶資格證明文件復(fù)印件及內(nèi)部審核記錄、客戶信息核實和更正記錄等
D.交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息（交易主體、交易時間、地點或交易終端地址、幣種、金額、資金的來源和去向、提取資金的方式等）、業(yè)務(wù)憑證等
A.中華人民共和國公安部
B.國務(wù)院金融協(xié)調(diào)辦公室
C.中國證監(jiān)會
D.人民銀行反洗錢監(jiān)測分析中心
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.國家發(fā)改委
D.人民銀行
最新試題
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。