A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶認(rèn)購(gòu)私募基金類理財(cái)產(chǎn)品
C.客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
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A.五十萬(wàn)
B.五百萬(wàn)
C.二百萬(wàn)
D.一百萬(wàn)
A.2
B.4
C.3
D.6
A.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)公布的制裁決議名單
B.公安部在逃犯名單
C.貪污名單
D.失信者名單
A.住所地或者工作單位地址
B.工作單位
C.手機(jī)號(hào)碼
D.電子郵箱
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀(jì)律處分
D.經(jīng)濟(jì)處罰
A.封存
B.保管
C.凍結(jié)
D.轉(zhuǎn)移
A.中國(guó)人民銀行反洗錢監(jiān)測(cè)中心
B.公安機(jī)關(guān)
C.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
A、國(guó)家(地區(qū))、組織、個(gè)人
B、組織、犯罪團(tuán)伙、政府
C、單位、個(gè)人、企事業(yè)單位
D、個(gè)人、單位、組織
A.客戶特性
B.地域特征
C.業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品,金融服務(wù))
D.客戶行為
A.經(jīng)反洗錢調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)案
B.對(duì)客戶要求將反洗錢行政調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)告
C.經(jīng)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),金融機(jī)構(gòu)可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施,臨時(shí)凍結(jié)不得超過(guò)24小時(shí)
D.客戶要求將反洗錢行政調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施
最新試題
公司受制裁個(gè)體包含()、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟(及其成員國(guó))及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。()
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí),分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。