A.違規(guī)必糾
B.標(biāo)本兼治
C.明確責(zé)任
D.按時(shí)整改
E.注重實(shí)效
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A.監(jiān)管檢查
B.內(nèi)部審計(jì)
C.合規(guī)檢查
D.紀(jì)律檢查
A.進(jìn)場(chǎng)會(huì)議
B.調(diào)閱和審查檔案資料
C.訪談、問卷調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
D.形成檢查記錄和檢查結(jié)論
E.出具檢查報(bào)告
A.問責(zé)
B.跟蹤
C.訪談
D.再次檢查
A.被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查報(bào)告的要求制定整改計(jì)劃，按規(guī)定報(bào)告整改進(jìn)度及完成情況
B.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)建立臺(tái)賬制度和整改跟蹤制度，對(duì)每一個(gè)問題進(jìn)行跟蹤和整改確認(rèn)
C.對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未整改的，應(yīng)進(jìn)行問責(zé)
D.可不經(jīng)審批對(duì)整改工作進(jìn)行延期
A.專家?guī)?br />
B.知識(shí)庫(kù)
C.檔案庫(kù)
D.資料庫(kù)
A.檢查能力突出
B.查實(shí)重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
D.挽回重大經(jīng)濟(jì)損失
A.合規(guī)KPI
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.等級(jí)行
D.機(jī)構(gòu)員工
A.單獨(dú)約談、全面通報(bào)
B.單獨(dú)通報(bào)、全面通報(bào)
C.單獨(dú)通報(bào)、約談
D.單獨(dú)約談、約談
A.評(píng)估整體情況
B.揭示違規(guī)問題
C.提出整改建議
D.任免建議
A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測(cè)試底稿
C.會(huì)議紀(jì)要
D.備查底稿
最新試題
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。