A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調(diào)整的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢(shì)變化，在中止或終結(jié)后恢復(fù)辦理或調(diào)整辦理的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
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A.獨(dú)立
B.專(zhuān)業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務(wù)
A.依規(guī)審查原則
B.分級(jí)負(fù)責(zé)原則
C.獨(dú)立審查原則
D.個(gè)人判斷原則
A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計(jì)發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，且未造成嚴(yán)重后果的
A.定期通報(bào)
B.不定期通報(bào)
C.給予處分
D.合規(guī)約談
A.督促責(zé)任
B.主體責(zé)任
C.整改責(zé)任
D.復(fù)審責(zé)任
A.總行部門(mén)
B.一級(jí)分行資深專(zhuān)家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門(mén)人員
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
A.提前介入
B.事后審批
C.事后討論
D.特殊性審查
A.同意
B.同意并附修改意見(jiàn)
C.不同意
D.退回修改
最新試題
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)部門(mén)的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，為整改責(zé)任部門(mén)，主要職責(zé)有（）。
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問(wèn)題。