A.賬務(wù)監(jiān)測(cè)人員登錄電腦系統(tǒng)查詢自已負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)的內(nèi)部賬戶搜索出所負(fù)責(zé)的全部?jī)?nèi)部賬戶交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
B.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部賬戶要求逐筆查詢資金來(lái)源去向；
C.二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部賬戶要求以抽查方式核實(shí)資金來(lái)源與去向。
D.通過(guò)查詢，篩選出異常內(nèi)部賬戶交易。
E.每一筆內(nèi)部賬戶資金交易從發(fā)生時(shí)間到被監(jiān)測(cè)時(shí)間，監(jiān)測(cè)間隔期限不能超過(guò)半個(gè)月。
F.對(duì)總分行規(guī)定按日核對(duì)的內(nèi)部賬戶每日須抽查監(jiān)測(cè)一次。

A.每月獨(dú)立進(jìn)行現(xiàn)金核查至少1次。
B.每半年對(duì)空白重要單證不定期核查1次。
C.每月抽查錄像資料，對(duì)會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)性進(jìn)行檢查。
D.每月抽查會(huì)計(jì)、現(xiàn)金等重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)，如調(diào)繳款業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的處理情況，檢查其核算是否合規(guī)。
E.每季對(duì)賬戶管理情況進(jìn)行檢查，抽查本月新開(kāi)戶、銷(xiāo)戶和申請(qǐng)信息變更客戶的資料是否完整、合規(guī)。

A.對(duì)發(fā)現(xiàn)登記簿間鉤稽關(guān)系不正確的，應(yīng)立即督促相關(guān)人員檢查核對(duì)。
B.對(duì)發(fā)現(xiàn)滯留在接收人員手中的會(huì)計(jì)物件，應(yīng)督促其立即交接給會(huì)計(jì)經(jīng)辦人員處理。
C.對(duì)在預(yù)定時(shí)間尚未歸還的會(huì)計(jì)物件，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門(mén)聯(lián)系，督促其盡快歸還。
D.對(duì)辦理委托收款、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)等業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)物件，應(yīng)檢查是否存在超期未解付或到期未收款的情況。
E.對(duì)發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)物件漏收、漏發(fā)、錯(cuò)發(fā)等情況的，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，把風(fēng)險(xiǎn)控制在最低限度。

A.重要會(huì)計(jì)物件的收發(fā)需登記重要物品保管使用登記簿
B.如果直接與郵局等機(jī)構(gòu)交接且有交接記錄的，也可以郵局等交接的記錄代替
C.會(huì)計(jì)物件交接簽收時(shí)，記載時(shí)間應(yīng)精確到時(shí)分
D.行內(nèi)員工會(huì)計(jì)物件交接簽收時(shí)，無(wú)需記載身份證件信息

A.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的或與會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有直接關(guān)系的各類案件（包括既遂和未遂案件，內(nèi)部和外部案件）。
B.丟失現(xiàn)金。
C.丟失會(huì)計(jì)檔案、會(huì)計(jì)印章和會(huì)計(jì)重要物品（含空白重要憑證、票據(jù)、權(quán)限卡、密鑰卡、密押卡及其他對(duì)會(huì)計(jì)工作有重大影響的物品，如重要的業(yè)務(wù)機(jī)具、印鑒卡等）。
D.可疑的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)（指原因不明的賬賬、賬款、賬據(jù)、賬實(shí)、賬表、內(nèi)外賬不相符）。
E.單筆業(yè)務(wù)發(fā)生無(wú)可挽回的1000元以上的現(xiàn)金差錯(cuò)。
F.遺失假幣數(shù)量達(dá)20張以上。