A.賬戶開戶資料和所有相關信息，盡職調查、強化盡職調查及客戶重檢材料、風險評估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調查及報告文檔
D.與制裁相關的交易檢索、賬戶凍結、交易拒絕、報告文檔
E.合規(guī)反洗錢獨立測試與審計文檔
F.合規(guī)反洗錢培訓內容、培訓記錄；合規(guī)反洗錢相關的政策、制度和流程，以及法律咨詢意見；因訴訟、調查產生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數據、數據的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等

A.客戶洗錢風險評級
B.制裁合規(guī)政策.有權機關協(xié)查及調查情況
C.反洗錢關注名單內容
D.大額和可疑交易報告情況等反洗錢工作信息及其他相關文件提供給任何外部機構及客戶

A.持續(xù)更新客戶身份信息
B.持續(xù)篩查名單，及時識別客戶是否成為政要人士或者被納入制裁名單
C.是基于客戶洗錢風險等級開展定期重檢，以及在客戶出現被納入制裁名單、發(fā)生負面報道、被監(jiān)管調查等情況時，開展觸發(fā)式重檢

A.檢索業(yè)務基礎信息，包括收付款人，地址、國籍、注冊地、營業(yè)地、股東、最終受益人、合同簽字人等是否屬于被制裁名單或被制裁國家
B.檢索發(fā)票信息，發(fā)票主體、金額與匯款交易主體.金額是否吻合。發(fā)票上的最終使用人/受益人/收貨人、裝卸貨地、轉運地是否屬于被制裁名單或被制裁國家
C.檢索提單信息，提單信息與匯出行提供的發(fā)票、船舶及起航日、到達日等信息是否吻合；提單上的收貨人、裝卸貨地、轉運地、船舶，是否屬于被制裁名單或被制裁國家