A.證券經營機構指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金,與其實際經營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內出現大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的托管且無合理理由
D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務,而其資金的來源和用途可疑
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A.構成可疑交易的交易發(fā)生之日起計算
B.金融機構人員發(fā)現可疑交易之日起計算
C.金融機構的總部或者指定機構收到其分支機構之日起計算
D.構成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算
最新試題
金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起()個工作日內以電子方式提交大額交易報告。
某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內款項分別通過網銀及現金形式存入,筆數極多,存入款項短期內以現金方式提出,提款后又要求銀行職員將現金存入其他多個賬戶。請問,該公司的交易符合以下哪些疑點()
《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十六條規(guī)定了()種涉及客戶識別過程中的可疑交易報告類型。
金融機構未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告,()可對該金融機構作出行政處罰?
某投資顧問有限公司,注冊資本金100萬元,經營范圍是項目投資咨詢、市場調查、企業(yè)管理、營銷策劃、中介服務。該賬戶2007年5月9日至5月16日,資金交易高達1.26億元,主要是A證券營業(yè)部集中轉入2筆共5200萬元,然后將資金分散轉給某綜合大藥房5筆2050萬元、B證券營業(yè)部5筆3000萬元、某典當有限公司2筆900萬元。該賬戶的交易行為符合以下哪種可疑交易?()
XX商行經營范圍為零售農機配件、五金等,其注冊資本為10萬元,平時該商行賬戶資金收支總約在200萬元左右,但該商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分別收到來自來自XX投資公司轉賬收入共計850萬元;5月20日,該商行轉賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來自XX投資公司轉入資金1000萬元,6月4、8、11日該商行分別支取現金3筆,共計100萬元;6月5、7、9、11日轉出資金4筆,共計900萬元。該公司的交易符合以下哪些疑點()
某面包店為個人經營,經營范圍僅限中餐、面包.2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開戶。開戶以來,該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個貿易公司匯入幾筆資金后,立即提現或轉賬付出,提現交易的金額均接近10萬元,賬戶的余額通常很小,經統(tǒng)計,2007年該賬戶共:轉帳收入101筆,金額27346894.67元,提現79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達59筆,轉賬付出109筆,金額17692620元,全年無1筆存入現金交易。請問,該公司的交易符合以下哪些疑點()
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號)第十條明確規(guī)定,客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報告。
A銀行向當地人民銀行報告一起可疑交易,某服裝加工公司法人代理李某近日持25位個人身份證,聲稱這些人均為本公司員工,要求開立工資卡。銀行經審核后確認為這些身份證均為真實身份證,并為這些人開立了人民幣個人銀行結算賬戶。其后數日,這些賬戶相繼收到來自于開曼群島某貿易公司匯來的外匯各3000美元,合計75000美元,并均由李某辦理結匯后存入賬戶。李某再將這些結匯后人民幣資金取現后存入其本人賬戶。請問李某的交易行為符合以下哪種可疑交易類型?()
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中明確了由銀行業(yè)金融機構報告的可疑交易或者行為有()項。