A、反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B、反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無關(guān)
C、反洗錢內(nèi)控制度必須能夠識別和發(fā)現(xiàn)可疑交易
D、反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理
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A、保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C、確保金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行
D、確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在最低
最新試題
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價(jià)部門不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。
控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）
反洗錢內(nèi)部制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利，
反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無關(guān)。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)人民銀行，而無需進(jìn)行人工分析以篩選過濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。
可疑交易分析和客戶身份識別是兩個(gè)不同的工作，互相獨(dú)立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理、監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。